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监督投诉 
标  题 广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司非法经营期货 
联 系 人 孟庆节 
信件类型 其他 
咨询时间 2017-06-29 
内  容 投诉
投诉人:孟庆节 身份证号:372925196206060172
电话:13954058854 邮箱:3297652015@qq.com
被投诉人:广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司,工商注册号440106000838704
注册地址:广州市天河区天河路490号1904自编一房
实际经营地址:广州天河区中山大道中1057号羽泰广场302室
法定代表人:邓丽慧 实际投资人:孙礼仪 联系电话13826408558
投诉举报“广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司”违反国家有关规定,非法经营期货,具体违法事实如下:
1、未经批准,无经营资格,擅自从事非法现货原油、沥青等交易。
 2015年11月,“广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司”的客服陈林华(QQ号2850391437,联系电话15917088428),用老板非法取得我的电话,一直给我联系,先是说他公司原先做股票,后来股票行情不好,改做现货原油等产品,同时多次虚假宣传炒现货原油的收益很高,操作简单,有专业的老师一对一指导,保证盈利,对你被套的股票也有解套的方案,他要求加我的QQ号,我当时被其忽悠,告诉了他,便与其交谈,当时我还是半信半疑,他便多次发来盈利截图给我看。在其诱导下我于2015年12月2日按其要求传送身份证及银行卡的照片,陈林华和他们的经理辛玉松(QQ号2850391428)用远程帮我开了户,账号是133001201119。他们当时未告知我风险,也未于我签订《客户协议书》,未给我提供附件《风险提示书》、《客户调查表》、《致客户告知书》等有关文件,也无公司的客户回访。当日便给我安排了一位叫白金的老师(QQ号1756342941,电话15622759842)给我喊单。在我什么都不懂的情况下,主要通过QQ指导我操作,有时也通过电话指导操作,他多次打电话说我干这一行十多年了,也不是吹我的技术一般比不上,你只听我的,我叫你怎么操作你就怎样操作,保证你盈利,我信以为真,刚开始帮我盈利了,于是多次电话催我加大资金投入,说最好100万。后来频繁让我操作,以赚取高额的手续费;又通过让我重仓操作,喊反单 导致我把第一次赚得亏完后又大亏本金,爆仓过2次,曾连续4天亏损,我是借的钱投资的,无法还账,实在是忍受不了,便向辛提出白老师不行,让我越亏越多,他说你再多入金,我给你找一位更好的老师帮你赚回来,于是本月24日起由刘老师(QQ号1206545298)给我喊单,但也是赚的少亏得多,特别是EIA日,就这样,到2016年1月11日因无资金投入才停止。从2015年12月2日至2016年1月11日我累计亏损249841.53元。
我致电该公司,该公司以业务员无法找到为由不给处理,后来不接听我的电话。本人经查询发现该公司的经营范围无“现货电子商务”,使用的现货电子商务软件无备案,属于非法软件。同时,该公司的现货电子商务软件的交易有连续交易、标准化合约、撮合成交、保证金交易等特征涉嫌违反中华人民共和国商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会于2013年11月颁布的《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部令2013第3号)中对“现货交易”的定义,而该服务中可在日内订立、对冲终结合约的特点也涉嫌违背《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)中关于“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日”的要求。
2、其交易模式涉嫌非法期货经营
业务员宣称的交易模式为:与国际市场接轨的低保证金、高倍杠杆、T+0交易;各会员单及居间代理位与客户之间的交易,并非为了收取或交付现货实物,而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利,可以连续进行多次的买空、卖空交易;在东盟商品交易所提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位无论挂多少手仓单都可以瞬间成交,东盟商品交易所及各会员单位实际上是做市商。以上均为明显的期货交易特征。
平台发展的会员连仓储条件都不需要,哪里谈得上现货交易。在没有仓储、没有现货的前提下,还明目张胆收取我的仓息费。
交易方式。根据该公司官网简介,该公司可以进行的商品交易是现货农产品交易,《商品现货市场交易特别规定(试行)》的第七条明确规定:商品现货市场交易对象必须包括:1)实物商品;2)以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证;
中国证监会各类交易场所清理整顿办公室发言人胡经生近日指出:1、现货必须是100%实物交易;2、期货必须经国务院批准;3、国家三个核心文件管控现货乱局;4、现货乱象伤天害理,赌场都不如;5、非法期货必遭非法经营罪、诈骗罪以及民商纠纷立案起诉。
但是,我在与该公司的交易过程中,没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。我在交易过程中也只得到了其网络电子交易平台中可下载的电子交易清单。因此可以判定,该公司实行的不是以实物交易为基础的交易行为,与上述 《商品现货市场交易特别规定(试行)》相违背。
根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式:
就目的要件而言,主要是以标准化合约为交易对象,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。
从上述描述已经可以判定该公司实行的不是以实物交易为基础的交易行为,其行为满足目的要件。
就形式要件而言,根据国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的有关规定,一般有如下特征:(一)交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外,其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象,订立合约时,并非全额付款,而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金,即可买人或者卖出:合约订立后,允许交易者不实际履行,而可通过反向操作、对冲平仓方式,了结自己的权利义务。(二)交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中),并未促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等
从[业务员]宣传的保证金交易、T+0交易、可以买空卖空等满足上述第一条特征描述及东盟商品交易所提供的交易软件中仅有报价,并无成交量显示等,表明其交易方式为做市商机制,满足形式要件特征第二条描述。
通过上述目的要件和形式要件的认定结果可以认该公司的交易行为已构成非法期货交易,同时构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款所称的“擅自从事期货业务”。对其应“予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。”
3、该公司2016年2月之前是南宁(中国-东盟)商品交易所的133号居间代理商,擅自非法代理东盟原油、沥青等业务,东盟交易所原油下架后,经我到该公司实地查看,虽不在代理南宁东盟交易所的业务,却在与湖南华茂通大宗商品电子商务有限公司合作,成为其综合类会员;通过“企查查”软件,在公司简介中看到该公司虚假宣传称“广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司(鑫熠鑫商品信息)是经国家工商局注册成立的新型金融公司,公司成立于2013年5月,总注册资本高达1000万人民币,是一家综合性金融服务公司。集团总部位于北京市朝阳区财满街***CBD中心,是北京市内最大的贵金属投资服务机构之一。广州公司目前核心业务主要以中国东盟交易所大宗商品交易经济为核心管理咨询项目”,“汇集国内外行业精英,全面致力于贵金属领域的深造和研究,为国内外投资者提供有效、快速、安全、便捷的投资案,以打造国际一流大宗商品投资企业为己任,务求成为“规范性、高效性、综合性、国际性”的大宗商品交易平台的领头羊,实现电子交易平台的“稳定性、高效性、安全性”以促成整套交易流程的完整性和系统性。高举国内大宗商品研究标志的旗帜,全面打造国际大宗商品投资中心的专业品质,公司拥有良好的声誉在金融界得到了广泛认同,获得广大客户的一致好评,被誉为广东省内***的投资理财平台”;在互联网上查询该公司又称“广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司是五矿证券有限公司于2013年成立的综合金融服务公司,总部五矿证券有限公司位于深圳,是一家全国性全牌照综合券商,也是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司。公司在北京、上海、广州、深圳、杭州等金融产业核心城市均设有营业网点,在国内遍32家营业部”等等。
综上,鉴于广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司的违法事实,依据贵厅的主要职责第(三)条“.....指导大宗产品批发市场规划和城市商业网点规划、商业体系建设;促进商贸流通体制改革,协调解决商贸流通中的重大问题;推进流通标准化”、第(四)条“负责整顿和规范市场经济秩序的相关协调工作”、第(五)条“拟订并组织实施会展、电子商务、商务服务等发展规划和政策措施”的规定,属贵厅监管职责范围。《清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室清整联办[2017]31号《关于做好清理整顿各类交易场所
“回头看”前期阶段有关工作的通知》第一条规定“省级人民政府要成立工作专班,做好风险处置和维稳预案,妥善处理投诉举报等问题,切实维护社会稳定......请省级人民政府有关部门主动做好与人民银行、银监会分支机构的沟通协调,实现处置工作平衡有序衔接”;第四条规定“对辖区内交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构进行清理整顿......按属地原则由注册地省级人民政府于2017年6月30日前完成清理整顿”;第六条规定“交易场所“黑名单”是省级人民政府向投资者提示风险的重要载体,也是督促交易场所整改规范的重要抓手。请各省级人民政府按照《会议纪要》要求在政府网站公布辖区内交易场所“黑名间”,提醒投资者远离非法交易,限期了结离场......省级人民政府在公布“黑名单”之前,要对交易场所资金、人员采取必要的控制措施,做好相应的维稳预案”;第七条规定“省级人民政府要推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家”。但该公司顶风作案,公开对抗中央的决定。
 我希望并要求贵厅依据法律法规对违法者严厉惩处同时为我挽回经济损失。
附件:见上传证据


举报人:孟庆节
               2017年6月28日
 
回复时间 2017-07-07 
回  复 您好!根据属地管理原则,广州鑫熠鑫商品信息咨询有限公司的有关问题,请直接向广州市人民政府及其相关职能部门反映。如涉嫌诈骗的,请直接向公安机关报案。如涉及赔偿损失的,请通过法律途径予以解决。
 
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